陸資非法炒臺灣大同股票被查半年內退出券商被罰1000萬

陸資繞道買大同股票被金管會要求半年內出清，據了解，至今已約賣出約3分之1持股，惟到底是那家陸資企業，立委黃國昌在臉書上爆料，是一家專門炒不動產的上海市龍峰企業集團。

 

 

黃國昌爆：龍峰企業

據了解，大同股價去年9月從5.48元起漲，今年1~2月有人向金管會檢舉陸資炒作大同股價，當時股價一度達20.65元波段高峰；消息人士指出，在金管會勒令要求該陸企須在半年內出清大同持股下，該陸資保管銀行永豐銀定期回報進度，據傳，該陸資已出清3分之1持股，大同上周五收12.3元，股價漸回穩。 

 

至于黃國昌直指幕后企業是龍峰集團，金管會對立委爆料僅表示尊重，不便評論。據龍峰官網顯示，該企業是一家集房產、建筑、物業、建材于一體的綜合性大型集團公司，總部位于上海長寧區延安西路上的龍峰大廈，集團下有8家子公司，公司注冊資金2.7億人民幣，員工1000多人。 

 

 

大同條款陸資非法炒臺股擬重罰1000萬

 

 

大同條款來了。據了解，金管會已向陸委會提出修法建議案，擬建議修改《兩岸人民關系條例》，對非法繞道登臺炒股的陸資企業、以及共犯代理人臺資券商都將拉高罰金，從目前最高罰60萬元，一口氣提高到400~1000萬元，大增超過16倍。

 

金管會強調，目前僅是建議案，最后仍尊重陸委會權責。陸委會昨表示，已研議并洽詢相關機關意見中，將盡速循修法程序辦理。 

 

 

陸委會：將盡速辦理

 

惟相關人士認為，在現在兩岸政治氛圍詭譎下，涉及修改《兩岸人民關系條例》茲事體大，又得送立院審查，今年想闖關恐不易。

 

金管會今年4月查獲1家港皮陸骨的中資企業，非法繞道永豐金證香港子公司，砸10億元敲進大同（2371）4%股權；但金管會洽陸委會后，卻只能罰該陸企60萬元、禁止行使股東權利且限期半年內出清，遭外界炮轟輕判。

 

依現行規定，陸資要投資臺股須符合QDII（合格境內機構投資者）資格，并透過QDII管道登臺；但這家港皮陸股的陸企，卻是繞道香港再投資大同，屬不合法管道。

而接受該陸企下單的代理人永豐金證（亞洲），在金管會調閱開戶證明后發現，在開戶文件上，包括聯絡人、電話、地址等，都是在大陸，顯示該香港公司唯一股東就是1家大陸企業，因此被金管會認為，永豐金證（亞洲）明知故犯，實屬共犯。

 

當時包括江永昌、余宛如等藍綠營立委均炮轟，該被推出午門斬首的陸企，卻僅輕罰不痛不癢，未來陸企都會循此管道登臺炒股，買光臺灣上市柜公司；黃國昌更痛批，臺灣對中資影響臺股、與炒作土地的管制，根本形同虛設。

 

金管會官員解釋，依目前《兩岸人民關系條例》，最重就只能處該陸企60萬罰金、禁止行使股東權利等，而對代理人永豐金證（亞洲），就算也被金管會抓到屬于共犯，但最高也只能罰永豐金證（亞洲）60萬元。 

 

 

重罰讓券商慎選客戶
 

為重懲陸資非法繞道登臺炒股、及共犯的臺資券商，金管會在6月底，向陸委會提出建議修改《兩岸人民關系條例》，建議提高罰金，只要屬非法登臺買股的陸企、及共犯代理人，輕則罰400萬元，最重可罰千萬元。

 

相關人士說，因全世界沒有其他有《兩岸人民關系條例》，這特殊的兩岸條文，只有臺灣才有，因此金管會僅能參考現行的金融法規、外界建議等，一口氣拉高罰金到1000萬元。

目前金融法規中，券商罰則最輕，該申報沒申報、或是該訂內控沒訂，最多只能處24~240萬元罰金，和銀行業最高千萬罰單比起來，根本是小巫見大巫。

 

一旦條文過關，恐也是對扮演代理人角色的臺資券商，祭出最高千萬罰金的首例，未來代理人若屬共犯等于同罪，讓臺資券商罰到怕，而對下單背后的客戶更加謹慎。